金山股份：治理专项活动的整改报告
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沈阳金山能源股份有限公司治理专项活动的整改报告
为全面贯彻执行中国证监会《关于开展上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字【2007】28号）和辽宁证监局关于上市公司治理专项活动的部署和要求，沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）本着实事求是的原则，全面对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律、法规及规章制度的有关规定，专门成立了公司治理专项活动领导小组，组织有关部门和人员，针对公司目前治理结构的实际状况，深入自查、查找问题、找出差距，制定了详细的整改计划并及时付诸实施，在中国证监会辽宁证监局、上海证券交易所的指导下，治理专项取得了一定的成果。公司于2007年3月份启动了公司治理专项活动，已完成了治理情况自查、接受公众评议、整改提高三个阶段的工作。
现将公司治理专项活动具体情况报告如下：
一、公司治理专项活动的开展情况
1、为加强对本次治理专项活动的组织领导，切实改进公司的治理水平，公司成立了以董事长肖文为组长、其他高级管理人员为成员的公司治理活动领导小组。领导小组负责深入自查、制定整改计划、组织落实各项公司治理措施，使本次治理专项活动真正取得了实效。
2、在调查研究的基础上，公司治理专项活动领导小组制定了治理专项活动的工作方案，明确了治理专项活动的自查阶段、公众评议阶段、整改提高阶段的时间和进度。
3、公司向社会公布了公司治理专项活动的联系电话和联系方式，认真接受广大投资者及社会公众对公司治理的评议和意见。
4、积极安排公司董事、监事、高级管理人员及有关工作人员认真学习有关法律、行政法规和规范性文件，熟悉公司治理专项活动的有关规定，增强规范运作意识，努力提高规范运作水平。
二、公司治理专项活动的整改情况
1、完善制度建设
存在问题及主要原因：中国证监会于2007年3月下发了证监公司字【2007】25号文件《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》，在公司治理专项活动开展时正按该文件要求着手《募集资金管理办法》修订工作。
整改情况：公司已于2007年7月11日召开的第三届董事会第二十二次会议上审议通过了《关于修订<募集资金管理办法将严格按照此《募集资金管理办法》来管理和使用公司的募集资金。
2、加强投资者关系管理工作
存在问题及主要原因：投资者关系管理工作是公司治理专项活动的重要环节，要进一步细化，要高质量完成信息披露工作，保证信息公正、客观、准确、及时地向投资者发布。
整改措施：完善接待投资者来访制度，对接待现场调研、电话咨询等进行详细记录，并按规定在定期报告中予以公告。
3、董事、监事、高级管理人员参加培训问题
存在问题及主要原因：根据中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》公司制定了董事、监事、高级管理人员参加证监会、交易所举办的各项培训计划，以提高决策和管理水平，由于工作时间的冲突，有些培训没有全部完成。
整改措施：公司积极组织了董事、监事、高级管理人员参加有关业务培训，公司内部也定期请相关专家为公司董事、监事及高级管理人员进行培训，不断提高董事、监事及高级管理人员对最新法律、法规的熟悉程度和运用水平。
三、中国证监会辽宁证监局评价报告
中国证监会辽宁证监局出具的《关于对沈阳金山能源股份有限公司的治理状况综合评价意见》认为：
1、公司在股东大会、董事会及监事会运作、内部控制制度建设、募集资金使用和信息披露方面符合中国证监会有关上市公司规范性文件的规定。
2、公司在以下方面存在问题，公司已经进行了改进，具体情况说明及整改措施如下：
（1）公司子公司辽宁南票劣质煤热电有限公司（现已更名为“辽宁南票煤电有限公司”，以下简称“南票公司”）收购南票矿务局破产资产，土地、房屋产权过户手续尚未办理完毕。
情况说明及整改措施：公司子公司南票公司收购的南票矿务局破产资产的土地、房屋产权过户手续需待竣工结算之后才能办理。截至目前，竣工结算报告已编制完成，由于南票公司持有50％股权的另一股东为辽宁南票电厂，属国家股权，隶属管理单位为辽宁省煤管局，按有关规定，竣工决算应由其委托相关机构进行审计。南票公司要求审计的申请已于2007年7月已上报省发改委和省煤管局，计划今年末办理完成，然后再办理房产证等相关手续。公司已敦促相关股东方和南票公司抓紧办理。
（2）公司的子公司阜新金山煤矸石热电有限公司增资工商变更登记手续尚未办理完毕。
情况说明及整改措施：阜新金山煤矸石热电有限公司项目竣工不久，决算尚未完成。本公司已责成该公司在竣工结算完成后，尽快办理相关工商变更登记手续。
四、上海证券交易所评价意见
根据上海证券交易所对公司治理状况的评价意见，公司将进一步对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事(包括独立董事)的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
五、公众评议提出的问题及整改情况总结
在公司治理专项活动中,公司为社会公众设立了专门电话、传真和电子邮件，广泛听取社会公众的意见。截止本报告出具日，公司没有接到社会公众对公司治理情况提出意见和建议。
从总体情况来看,公司内部制度基本健全，各项制度能得到有效执行，公司股东大会、董事会、监事会都能够履行职责，公司治理在整体上符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件。
根据中国证监会辽宁证监局、上海证券交易所的评价意见，公司将以此次活动为契机，通过严格自查，认真整改，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设、规范股东大会和董事会运作、强化公司董事(包括独立董事)的履职意识，提高公司运作的透明度和规范化水平，健全公司治理结构和各项制度，加强公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识，积极推动公司治理水平的提高，为公司将来持续、健康、快速的发展提供保障。
特此报告。
